Третейское соглашение: понятие, правовые основы, форма и содержание

// Вестник Высшего хозяйственного суда Республики Узбекистан. – 2014.

№ 11. С.76–83.

 Ф.Х.ОТАХОНОВ

 Председатель Международного коммерческого 

 арбитражного (третейского) суда при ТПП РУз.,

 к.ю.н., доц. 

ТРЕТЕЙСКОЕ СОГЛАШЕНИЕ: ПОНЯТИЕ, ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ, ФОРМА И СОДЕРЖАНИЕ

С переходом страны к рыночной экономике и развитием гражданского оборота увеличилось количество споров. В современной мировой практике основная масса споров, в том числе хозяйственных споров разрешается с использованием альтернативных методов урегулирования споров, главное место среди которых отводится третейскому разбирательству. 

Несмотря на договорную природу деятельности третейского суда, специфика его функций как органа, осуществляющего разрешение спора и восстановление нарушенных прав, схожих с деятельностью государственных судов по отправлению правосудия, сказалась определенным образом на всем институте третейского разбирательства.

Частое использование данного способа разрешения спора обусловлено, кроме того, и относительно простой процедурой обращения к третейским судам. Предпосылкой третейского разбирательства и основанием принятия третейским судом конкретного спора к рассмотрению является заключенное сторонами спора третейское соглашение. 

Третейское соглашение – это соглашение сторон о передаче спора на разрешение третейского суда.

Третейское соглашение, в рамках которого в наибольшей степени проявляется автономия воли сторон, может включать как одно единственное и достаточное существенное условие о сути применения третейского разбирательства для урегулирования спора, так и с максимальной детализацией определять всю процедуру разрешения спора с момента формирования состава третейского суда и до исполнения вынесенного третейским судом решения. Это позволяет рассматривать третейское соглашение как отправную точку третейского разбирательства.

Возникающие на практике разногласия относительно способа заключения третейского соглашения, отсутствие четкого правового механизма, определяющего условия реализации и действительности третейского соглашения требуют глубокого теоретического осмысления.

Особого внимания заслуживает вопрос об основаниях прекращения третейского соглашения и признания его недействительным. Представляется, что далеко не все общегражданские положения об основаниях прекращения обязательств могут быть применимы к третейскому соглашению.

Несмотря на активное развитие в последнее время третейских судов и третейского разбирательства в нашей стране проблемы правовой природы третейского соглашения и гражданско-правового регулирования данного института в юридической науке исследованы недостаточно. На сегодняшний день практически не исследован вопрос о реализации третейского соглашения, содержании прав и обязанностей, возникающих у сторон третейского соглашения, вопрос участия третейского суда в заключении третейского соглашения.

В связи с этим считаем необходимым:

обобщить и систематизировать существующие точки зрения на определение третейского соглашения;

определить правовую природу и место третейского соглашения в системе гражданско-правовых договоров;

выявить специфику участия сторон третейского соглашения в его заключении;

проанализировать содержание третейского соглашения;

установить пределы применения третейского соглашения;

исследовать особенности заключения и реализации третейского соглашения;

выявить основания прекращения и признания недействительным третейского соглашения;

проанализировать законодательную базу и исследовать правоприменительную практику по вопросам заключения и исполнения третейского соглашения;

внести предложения по совершенствованию законодательства, направленные на унификацию правового регулирования института третейского соглашения.

Правовой основой заключения третейского соглашения являются Гражданский кодекс Республики Узбекистан, Гражданский процессуальный кодекс Республики Узбекистан, Хозяйственный процессуальный кодекс Республики Узбекистан, Закон Республики Узбекистан «О третейских судах», иные нормативно-правовые акты, регулирующие разрешение споров посредством третейского разбирательства, а также нормы Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже 1961 года, Нью-йоркской конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958 года, Типового закона ЮНСИТРАЛ 1985 года о международном коммерческом арбитраже.

Согласно статье 11 Закона Республики Узбекистан «О третейских судах» спор может быть передан на разрешение третейского суда при наличии третейского соглашения. Иными словами, заключение контрагентами третейского соглашения является правообразующим юридическим фактом, порождающим право (устанавливающим компетенцию) третейского суда на рассмотрение конкретных споров между сторонами.

Заключая третейское соглашение, стороны предоставляют определенному ими третейскому суду приоритетное право на рассмотрение конкретных споров между ними. Это право выражается в том, что иные третейские суды не вправе рассматривать соответствующие споры, не вправе рассматривать такие споры и государственные суды (суды общей юрисдикции, хозяйственные суды), но только при условии, что хотя бы одна из сторон будет возражать против рассмотрения спора государственным судом.

Отсутствие третейского соглашения или признание его недействительным, напротив, лишает третейский суд права рассмотреть спор между сторонами, а также является основанием для отмены решения третейского суда или отказа в выдаче исполнительного листа.

Согласно части первой статьи 364 Гражданского кодекса Республики Узбекистан договор считается заключенным, если между сторонами в требуемой в подлежащих случаях форме достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.

Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законодательстве как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

Например, в соответствии со статьей 10 Закона Республики Узбекистан "О договорно-правовой базе деятельности хозяйствующих субъектов" хозяйственный договор должен предусматривать предмет договора, количество, качество, ассортимент, цену поставляемого товара (работы, услуги), сроки исполнения, порядок расчета, обязательства сторон, ответственность сторон при неисполнении или ненадлежащем исполнении договорных обязательств, порядок разрешения споров, реквизиты сторон, дату и место заключения договора, а также другие существенные условия, которые установлены законодательством для договоров данного вида.

Существенным условием третейского соглашения является его предмет. Определенным предмет третейского соглашения можно считать только в случае, если указано полное наименование конкретного третейского суда и указано какие споры (все или какие-то определенные) стороны обязуются передать на рассмотрение третейского суда. В противном случае третейское соглашение не будет считаться заключенным.

На практике имеют место случаи, когда в третейском соглашении не указывается наименование конкретного третейского суда или указывается неточное название третейского суда. Например, «Третейский суд Ташкентской области» вместо «Третейский суд при Представительстве Ассоциации третейских судов Узбекистана по Ташкентской области». Как быть в этой ситуации? Вправе ли третейский суд при рассмотрении вопроса о наличии или отсутствии у него компетенции ответить на него положительно?

Во-первых. Сомнения в точности и правильности наименования третейского суда обязывает состав суда выяснить, на что в действительности при заключении соглашения была направлена воля сторон. Это можно выяснить из пояснений представителей сторон, из переписки, предшествовавшей заключению договора, и досудебной переписки по урегулированию спора. Эти материалы в совокупности позволяют сделать вывод о том, что стороны имели в виду именно тот третейский суд, в котором рассматривается возникший между ними спор. В таком случае суд может сделать вывод о том, что если между сторонами отсутствуют разногласия по вопросу компетенции третейского суда, он вправе рассмотреть возникший спор по существу.

Во-вторых. Если же пояснения сторон, преддоговорные и досудебные материалы не дают оснований для обоснованного вывода о том, что спор подлежит рассмотрению именно в данном конкретном третейском суде, состав суда должен констатировать отсутствие между сторонами соглашения о третейском суде и признать отсутствие у него компетенции рассмотреть такой спор.

 Требования к форме третейского соглашения установлены в статье 12 Закона Республики Узбекистан «О третейских судах». Третейское соглашение заключается в письменной форме. Оно может быть оформлено в виде оговорки в договоре, которая является составной частью договора, или в виде отдельного соглашения.

Третейское соглашение считается заключенным в письменной форме, если оно содержится в документе, подписанном сторонами третейского соглашения, либо заключено путем обмена письмами или сообщениями с использованием средств электронной или иной связи, обеспечивающих фиксацию такого соглашения.

Может возникнуть вопрос, можно ли считать третейское соглашение заключенным, если одна сторона подала исковое заявление в третейский суд, а вторая сторона предоставила в тот же суд отзыв, не возражая против рассмотрения дела указанным третейским судом?

Практика международного коммерческого арбитража рассматривает третейское соглашение в этом случае как заключенное. Статья 7 Типового закона ЮНСИТРАЛ свидетельствуют об аналогичном подходе. Такой подход является обоснованным и с точки зрения законодательства о третейских судах. В данном случае происходит обмен письменными документами, подписанными сторонами (исковое заявление и отзыв на него), которые свидетельствуют о согласии сторон подчиниться юрисдикции определенного третейского суда. Совокупность этих обстоятельств дает основания полагать, что между сторонами имеется соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда.

Согласно статьи 13 Закона Республики Узбекистан «О третейских судах» третейское соглашение должно содержать положение о том, что все или определенные споры, которые возникли или могут возникнуть между сторонами третейского соглашения, подлежат рассмотрению в третейском суде, а также наименование постоянно действующего третейского суда, если спор будет передан на разрешение данного третейского суда.

В третейском соглашении могут содержаться сведения о числе третейских судей, месте и языке третейского разбирательства, применимых правилах третейского разбирательства, сроке рассмотрения спора.

При несоблюдении указанных требований третейское соглашение считается недействительным.

Третейское соглашение является двухпредметным договором, поскольку опосредует две группы отношений: 

1) отношения между участниками спора по передаче соответствующего спора на разрешения суда;

2) отношения между сторонами третейского соглашения и третейским судом по разрешению данного спора.

Содержание третейского соглашения включает в себя права и обязанности сторон третейского соглашения между собой и права и обязанности участников спора и третейского суда по отношению друг к другу. 

По отношению друг к другу участники спора имеют следующие права и обязанности: 

а) по обращению в третейский суд для разрешения возникшего спора, 

б) по инициированию разрешения спора в надлежащей форме, 

в) по формированию состава третейского суда, 

г) по участию в третейском разбирательстве, 

д) по невоспрепятствованию разрешению спора, 

е) по исполнению решения третейского суда. 

Права и обязанности между третейским судом и сторонами третейского соглашения сводятся к обязанности третейского суда по организации третейского разбирательства и обязанности участников спора по оплате деятельности третейского суда. 

Права и обязанности сторон третейского соглашения взаимосвязаны, в результате чего нарушение третейского соглашения может иметь место как в результате неисполнения обязанности, так и в результате отказа стороны от реализации своего права.

Третейское соглашение необходимо рассматривать в качестве гражданско-правового договора, являющегося юридическим фактом в сфере материально-правовых и процессуальных отношений.

В связи с этим третейскому соглашению свойственно как материально-правовые, так и процессуальные характеристики.

Материально-правовыми характеристиками третейского соглашения являются следующие:

 1) спор должен вытекать из гражданских правоотношений и подпадать под объект соглашения;

 2) соглашение должно быть заключено в письменной форме;

 3) лица, подписавшие договор, должны быть дееспособны;

 4) подписывающие соглашение от имени организаций лица должны иметь на то полномочия либо иным образом подтвержденное право.

 Процессуальными характеристиками третейского соглашения являются следующие:

 - спор должен быть одновременно подведомствен суду общей юрисдикции или хозяйственному суду;

 - соглашение сторон о передаче спора на разрешение третейского суда должно быть достигнуто до принятия решения судом, т.е. до окончания разбирательства дела по существу, поэтому соглашение может быть достигнуто и в целом ряде случаев после оставления искового заявления без рассмотрения либо прекращения производства по делу;

 - соглашение должно точно определить компетентный третейский суд, которым будет рассматриваться спор, место рассмотрения спора, а также процедуру его разрешения.

Основания прекращения третейского соглашения имеют дуалистическую природу и определяются общегражданскими нормами и нормами законодательства о третейских судах. 

К основаниям прекращения третейского соглашения можно отнести: 

а) надлежащее исполнение третейского соглашения, 

б) прощение долга, 

в) невозможность исполнения обязательства, 

г) прекращение стороны в обязательстве, 

д) издание акта государственного органа, 

е) совместное волеизъявление сторон о прекращении обязательства, 

ж) наличие вступившего в законную силу, принятого по спору между сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решения суда общей юрисдикции, хозяйственного суда или третейского суда.

Условия действительности третейского соглашения определяются в соответствии с гражданским законодательством, применительно к гражданско-правовой сделке, и предполагают соблюдение следующих требований: 

а) надлежащая правосубъектность сторон; 

б) соответствие внутренней воли сторон третейского соглашения их внешнему волеизъявлению; 

в) надлежащая форма третейского соглашения; 

г) соответствие содержания третейского соглашения требованиям законодательства.

Третейское соглашение в настоящее время заключается в письменной форме в двух видах: 

а) в виде отдельного соглашения; 

б) в виде третейской оговорки в договоре.

Содержание третейского соглашения зависит от воли сторон, которые самостоятельно определяют его элементы.

Элементами третейского соглашения являются: 

а) выбор именно третейского способа рассмотрения споров (с исключением подсудности судам общей юрисдикции или хозяйственным судам);

б) выбор вида третейского разбирательства;

в) выбор места проведения третейского разбирательства;

г) выбор языка третейского разбирательства; 

д) установление числа третейских судьей.

е) определение порядка процедуры третейского разбирательства (выбор, назначение, отвод третейских судьей, начало разбирательства и его процедура, порядок представления документов и других доказательств, форма разбирательства – устная или на основе письменных документов). 

В целях облегчения сторонам разрабатываются образцы третейского соглашения и прилагаются к Регламентам третейских судов.

 Например, Третейским судом при Торгово-промышленной палате Республики Узбекистан разработана следующая форма третейского соглашения и размещена на веб сайте и в Информационно-правовой системе "Norma".

ТРЕТЕЙСКОЕ СОГЛАШЕНИЕ

Мы, нижеподписавшиеся _________________________________________________ в лице __________________, действующего на основании ___________________________, с одной стороны, и ____________________________________________________________, в лице __________________ действующего на основании ____________________________, с другой стороны, заключили настоящее соглашение о нижеследующем:

1. Все споры между сторонами настоящего Соглашения, по договору N ___ от "____" ________________ ______________ года, в том числе о его действительности, признания незаключенным, исполнения, изменения, расторжения, прекращения, убытками сторон возникшими вследствие неисполнения договора подлежат рассмотрению в Третейском суде при Торгово-промышленной палате Республики Узбекистан (Третейский суд) в соответствии с его регламентом и действующим законодательством Республики Узбекистан.

2. Место третейского разбирательства г. Ташкент, улица Амир Темура 4, Блок 6. Стороны пришли к соглашению, что указанный спор будет рассмотрен единоличным судьей Третейского суда (Ф.И.О) ______________________________, в связи с чем, Третейский суд не уведомляет стороны о формировании состава суда, кроме случая, если согласованный сторонами судья не может рассмотреть спор.

3. Решение суда является окончательным и оспариванию не подлежит.

4. В целях ускорения третейского разбирательства, стороны согласовали, что суд будет уведомлять их, прежде всего, путем направления документов посредством электронной почты или факсом по вышеуказанным адресам. При наличии доказательств отправления сообщения по указанным адресам сообщение будет считаться полученным адресатом. В случае невозможности направления документов вышеуказанным способом все документы направляются по почтовому адресу:

1. _____________________________________ (для 1-ой стороны),

2. _____________________________________ (для 2-ой стороны).

5. Стороны обязаны направить своего уполномоченного представителя для участия в заседании суда, в случае их неявки спор разрешается на основании представленных в суд документов. Третейский суд вправе не откладывать рассмотрение дела из-за неявки представителя, в связи с невозможностью участия представителя в судебном заседании по причине болезни, командировки, занятостью в другом суде. При наступлении этих обстоятельств, сторона должна обеспечить явку в суд другого представителя.

6. Срок заблаговременного уведомления о судебном заседании стороны согласовали в 3 (три) дня.

7. Язык разбирательства: ______________________________________

8. Все доказательства необходимые для разрешения спора стороны должны представить друг другу и суду до, или во время, рассмотрения дела по существу. Стороны отказываются от любых ссылок на документы, которые не были предметом исследования третейского суда, если они приняли меры к тому, чтобы указанные доказательства были исследованы третейским судом. После вынесения решения стороны при выдаче исполнительного листа и при рассмотрении дела в компетентном суде не могут ссылаться на то, что вынесенное решение незаконно в связи с не исследованностью доказательств.

ПОДПИСИ СТОРОН:

При заключении договора (контракта) стороны могут включить в него третейскую оговорку. Наличие третейской оговорки свидетельствует о том, что стороны разрешили вопрос о подведомственности спора третейскому суду. Это наиболее оптимальный вариант, при котором стороны изначально определяют порядок своих взаимоотношений, что позволяет им в дальнейшем при возникновении конфликта не тратить время и силы на переговоры. Кроме того, в случае окончания срока действия договора третейская оговорка сохраняет свою силу и служит правовым основанием для обращения в соответствующий третейский суд. 

Третейская оговорка может быть включена в текст договора и после его заключения путем внесения изменений или дополнений в договор.

Однако в данном случае в силу части первой статьи 384 Гражданского кодекса Республики Узбекистан к соглашению (в том числе к третейской оговорке) об изменении договора должны предъявляться такие же требования, как и к договору, в том числе нотариальное удостоверение, государственная регистрация. 

Например, третейскими судами при Торгово-промышленной палате Республики Узбекистан и Центре изучения правовых проблем разработаны различные варианты третейской оговорки, включаемой в текст договора, которые могут быть использованы сторонами с учетом их собственных пожеланий и размещены в Информационно-правовой системе "Norma".

Вот, с нашей точки зрения, наиболее оптимальные варианты, который может быть взят за основу участниками гражданского оборота и другими третейскими судами:

"Все споры, разногласия и требования, возникающие из настоящего договора (контракта, соглашения и т.п.) или в связи с ним, в том числе связанные с его заключением, изменением, исполнением, нарушением, расторжением, прекращением и действительностью, подлежат разрешению в Третейском суде при Торгово-промышленной палате Республики Узбекистан в соответствии с его Регламентом. Решение Третейского суда является окончательным и обязательным для Сторон".

(При заключении третейской оговорки в такой форме, рассмотрение спора будет осуществляться коллегиальным составом Третейского суда)

"Все споры, разногласия и требования, возникающие из настоящего договора (контракта, соглашения и т.п.) или в связи с ним, в том числе связанные с его заключением, изменением, исполнением, нарушением, расторжением, прекращением и действительностью, подлежат разрешению в Третейском суде при Торгово-промышленной палате Республики Узбекистан в соответствии с его Регламентом единоличным третейским судьей. Решение Третейского суда является окончательным и обязательным для Сторон".

(При заключении третейской оговорки в такой форме, рассмотрение спора будет осуществляться единоличным третейским судьей (при этом в целях сокращения временных издержек при разрешении спора, связанных с формирование состава третейского суда, рекомендуется указывать имя и фамилию соответствующего третейского судьи)

Включение в договор такой третейской оговорки позволит сторонам не только определить подведомственность третейскому суду споров, которые могут возникнуть между ними в будущем, но и решить ряд процессуальных вопросов, что в свою очередь даст возможность заметно сократить время рассмотрения дела. В приведенном варианте третейской оговорки стороны точно высказываются в отношении правил третейского разбирательства.

Одним из достоинств третейского разбирательства является возможность сторон определять судью (судей) для разрешения спора между ними. 

Третейское соглашение является актом частного права и, будучи разновидностью договоров, занимает особое место в системе частного права. 

В соответствии со статьей 24 Закона Республики Узбекистан «О третейских судах» третейское соглашение, оформленное в виде оговорки в договоре, должно рассматриваться как не зависящее от других условий договора. Вывод третейского суда о том, что содержащий оговорку договор недействителен, не влечет за собой в силу закона недействительность настоящей оговорки. 

В заключении хотелось бы отметить, что третейское соглашение представляет собой обычное соглашение двух или более лиц (юридических и физических), которое может уместиться в одном небольшом предложении (или в одном листе) и именно оно является основой деятельности такого сложного механизма как третейский суд, и более того, оно служит источником такого количества споров и разногласий. 

Одно слово в этом третейском соглашении может, как облегчить, так и значительно усложнить жизнь субъекта предпринимательства (или граждан). 

Стоит только сторонам спора потратить пару часов и продумать каждое предложение третейского соглашения, воспользоваться возможностью выбора права, места, языка и других важных составляющих, как они могут считать, что избавили себя от многих потерь времени, денег и хороших партнеров.